監査
コンプライアンスプログラムでは、外部監査は必須です。
効果的なコンプライアンスプログラムの不可欠な部分の1つは、外部監査です。
これ これは、企業のコンプライアンスのレベルだけでなく、評価プログラム、プロトコル、プライバシーポリシー、およびレポートチャネルについても客観的な意見を表しています。あなたの規制やプロトコルは国際法にどの程度準拠していますか？ポリシーが対応する国際法または国内法に準拠していることを完全に確信していますか？あなたの会社には、従業員が社内ポリシーを遵守しているというどのような証拠がありますか？コンプライアンス監視システムは、法律で定められた要件を満たしていますか？
コンプライアンスプログラムを持つことは良いステップであり、それを評価してテストすることは不可欠です。
コンプライアンスプログラムを用意するだけでは不十分であり、テストする必要があります。これらは国際規格にとって不可欠な要件です。
En un entorno donde las regulaciones son estrictas y los riesgos elevados, la suposición no es una estrategia. Es esencial someter su programa a pruebas de estrés del mundo real, un requisito clave para cumplir con los estándares internacionales. Nosotros le ayudamos a responder las preguntas críticas con certeza y evidencia:
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¿Sus políticas cumplen con la ley? Lo verificamos a través de auditorías de cumplimiento que contrastan sus protocolos con el marco legal nacional e internacional.
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¿Sus empleados y sistemas son seguros? Validamos la seguridad de su información y la efectividad de sus controles tanto humanos como tecnológicos a través de pruebas de penetración (pentesting) y auditorías de protección de datos.
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¿Sus socios comerciales son confiables? Minimizamos sus riesgos en fusiones, adquisiciones o alianzas estratégicas mediante investigaciones corporativas.
No se limite a tener un programa. Permítanos darle la confianza de que su estructura de compliance es sólida, efectiva y capaz de proteger a su organización ante cualquier desafío.
due diligence
Ofrecemos servicios de Due Diligence e Investigaciones Corporativas para garantizar la transparencia y legalidad en su negocio. Utilizamos nuestro expertise en Compliance y mediante herramientas de inteligencia artificial y ciencia de datos extraemos información relevante que facilite la toma de decisiones en su empresa.
Due diligence.
Identificación y Cuantificación de Riesgos Regulatorios
Realizamos un análisis profundo para determinar el grado de cumplimiento normativo de una empresa, un paso crítico para el éxito de transacciones corporativas clave. Nuestro servicio es esencial para:
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Fusiones y Adquisiciones (M&A): Descubra pasivos ocultos y contingencias regulatorias antes de la firma. Evite heredar problemas legales y financieros que puedan erosionar el valor de la adquisición.
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Inversiones de Capital de Riesgo (Venture Capital) y Private Equity: Evalúe la madurez y la solidez de los controles internos de la empresa objetivo. Asegure que su inversión se asienta sobre una base de cumplimiento sólida y sostenible.
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Alianzas Estratégicas y Joint Ventures: Proteja su reputación y evite riesgos asociativos al verificar que sus futuros socios operan con los mismos estándares de integridad y legalidad. Nuestro análisis le proporciona una visión clara del perfil de riesgo normativo, permitiéndole estructurar la operación de manera segura y eficiente.
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Mitigación de Riesgos y Ventaja Competitiva
En un entorno de negocios globalizado y complejo, conocer a fondo a sus socios comerciales, accionistas y las redes de interés que los rodean no es una opción, es una necesidad estratégica. Nuestro servicio de investigaciones corporativas se especializa en la debida diligencia ampliada, un análisis exhaustivo que va más allá de los registros públicos convencionales.
Esta investigación es un pilar fundamental para la prevención de riesgos críticos, incluyendo responsabilidades penales, sanciones financieras y el cumplimiento de regulaciones extraterritoriales como la Ley FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) o las normativas de la OFAC.
Para lograrlo, empleamos metodologías avanzadas de inteligencia y extracción de información (OSINT). Con pericia y estricto apego a la legalidad, nuestros analistas se adentran en la deep web y otras fuentes no convencionales para descubrir datos e información que permanecen ocultos al escrutinio público. Este enfoque nos permite identificar posibles conflictos de interés, activos no declarados, reputación real y vínculos con entidades de alto riesgo.
El resultado es un panorama claro y profundo que le brinda una ventaja decisiva, permitiéndole tomar decisiones informadas, proteger su reputación y asegurar la integridad de sus operaciones comerciales.